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杭州市--资管新规与强下,金融机构资管业务合规风控、风险防范

2022-02-05 11:17:38



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各有关单位:

      

     。、资管业务一致性、加强投资者权益保护、、,。新规下,、标准将趋向统一,资管业务违规行政处罚事件将增多。金融资管业务法律风险将呈现全新特征,以金融机构为交易参与主体的资管业务纠纷开始出现爆发态势,资管业务纠纷案件数量爆发式增长、标的金额巨大、案件法律关系复杂、纠纷解决存在巨大的博弈空间。近年来因机构仲裁具有高效、经济、灵活、专业、保密、便于执行以及一裁终局等优势,在争议解决方面备受金融业推崇。全国目前已经设立了30多家金融仲裁院、金融仲裁中心等内设或分支机构,可以预判金融仲裁事业将会有更广阔的发展空间。

     为帮助各有关单位正确理解和适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,加强资管业务的业务转型、业务创新、风险管理与合规管理,,有效防范资管业务法律风险,经研究,,金融机构资管业务合规风控、风险防范暨资管金融领域争议解决法律实务专题讲座”。讲座结束后,将颁发三十学时结业证书。现将有关事项通知如下:

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参加对象

各商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社联社、证券、信托、基金、期货、保险、金融控股集团、保险公司等金融机构等资产管理、风险管理、财富管理、私人银行和法律事务等部门总经理及业务骨干;律师事务所金融证券律师。




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时间、地点

报到日期:2018年4月19日

讲座时间:2018年4月20日—22日

(三天全天授课)

讲座地点:杭州市




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培训费用与参加办法

参加的代表须交纳培训费4200元/人(含专家报告、场租、资料等)。单位会员及个人会员免费参加。

统一安排食宿,费用自理,报到时统一交纳。请将报名表传回,我们收到报名表后,于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表。

日程安排

4月20日(星期五)9:00-12:00;14:00-17:00

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》背景下,、面临的挑战、对常见业务模式的影响、资管业务风险管理以及合规风控新问题

1、  

2、资管业务模式与类型       

 3、问题、

4、资管机构面临的挑战      

5、意见对常见业务模式的影响  

6、资管业务合规风控新问题

7、,资管业务风险管理

(1)公司经营管理层面的风险管理           

(2)资管业务准入阶段的风险管理

(3)资管产品设计方案的风险管理           

(4)资管产品运作阶段的风险管理

(5)资管产品终止后的风险管理

主讲专家:陈  胜   对中国金融业的法律法规和政策有较全面深入的了解和研究,、法律审查、法律顾问、;参与过多部法律法规、规章和规范性文件的起草、论证、修改及解释工作;。陈老师还是中国银行业协会首任法律顾问,并作为仲裁员参与审理裁决了两百余起金融、投资、造船业、国际贸易等领域的案件

4月21日(星期六)9:00-12:00;14:00-17:00

,银行业发展路径、应对、转型及操作实务分析

1、

2、、应对与转型

3、投行业务的规范发展路径:标准化债权资产的发展、非标资产的规范发展路径及案例分析

4、同业业务的规范发展路径:同业理财、同业负债、同业投资

5、具体业务的规范发展路径:地产业务、政府平台融资业务、PPP、并购融资

(二)资管新规对信托业的影响、信托转型创新与信托风控

1、资管新规对信托业的重大影响             

2、

3、信托机构的调适思路、转型升级、创新     

4、资产管理业务新规与信托风控

(三)资管新规对私募基金投融资的影响及合规、风控、争议解决法律实务

1、资管新规对私募基金融资和投资的影响     

2、私募基金的合规和风控问题

3、私募股权投资协议关键条款               

4、私募股权投资纠纷热点问题分析

主讲专家:唐  琪   中国行为法学会培训合作中心客座教授,并任中国房地产投资基金联盟专家委员会委员等职;曾任职于招商银行等大型金融机构;具有丰富的信托、银行、证券、投资等领域金融实务经验

4月22日(星期日)9:00-12:00;14:00-17:00

(一)资管行业法律风险防范及涉诉风险应对——资管嵌套、通道业务、

1、资管业务的法律定位与法律纠纷的主要特征    

2、资管新规对司法实践的影响

3、金融机构管理人的法律义务和责任           

 4、

5、我国资管业务中存在的问题、风险及其规避   

 6、资管业务交易架构设与合规性审查

7、金融机构的内部控制                        

8、合同文本审查和证据留存

9、通道类业务的法律风险及防范措施            

10、资产管理业务的刑事法律风险防范

(二)资产管理业务尽职调查及合同问题

1、资管项目尽职调查与尽调报告                

2、重点尽职调查内容解析

3、合同草拟、沟通、签订、履行                

4、定向合同存在的问题解析

(三)金融机构资管业务法律纠纷解析——从程序和实体的角度

1、资管纠纷的法律程序性问题        

2、诉讼、仲裁要点与技巧    

3、资产收益权交易

4、通道业务管理人的义务与法律责任  

5、新型增新措施的法律效力 

 6、明股实债问题

7、      

8、通谋虚伪表示与阴阳合同  

9、萝卜章法律问题

10、表见代理问题                   

11、民刑交叉问题           

12、典型裁判案例分享

主讲专家:杨征宇   国浩北京办公室资深法律顾问;杨老师原为最高人民法院民二庭审判长,在最高人民法院具有二十年的工作经验,曾在金融、公司、破产等合议庭主审重大复杂民商事二审、再审案件超过千余件,谙知商事审判案件的关键所在

会务组联系方式:

负责人:张翠翠 15729589275(微信同号

培训费用

参加的代表须交纳讲座会议费4200元/人(含专家报告、场租、资料等)。统一安排食宿,费用自理,报到时统一交纳。(会员单位免费参加)


1、个人会员:会费6000元/12个自然月,全年所有培训免费参加,仅限本人参加;


2、普通B级会员:会费8000元/12个自然月,可免费5人次参加会议。


3、特设立VIP、贵宾级、普通A级会员,如需课程和会员详细安排请来电咨询!


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